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皇冠国际网:上交所训诫券商“严把7道关” 盯防“突击转入50万”

时间:2019/5/14 13:52:51  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:   5月13日,上交所举行了科创板证券公司经纪相关业务培训会,其中强调券商要强化主体责任,“严把七道关”,会持续跟踪评价证券公司科创板各项工作落实情况,发现落实不到位或发生投资者投诉纠纷的,将采取相应的监管措施或纪律处分。  就在七天前,上交所已向券商下发监管函,要求对已开通...
      5月13日,上交所举行了科创板证券公司经纪相关业务培训会,其中强调券商要强化主体责任,“严把七道关”,会持续跟踪评价证券公司科创板各项工作落实情况,发现落实不到位或发生投资者投诉纠纷的,将采取相应的监管措施或纪律处分。

  就在七天前,上交所已向券商下发监管函,要求对已开通科创板交易权限的个人投资者账户资产变化进行核查和评估,若发现不符合适当性管理要求,应当拒绝为其提供科创板股票交易相关服务。而根据监管层列出的条件,突击进账50万资产,有“垫资开户”嫌疑的行为会被重点关注。

  21世纪经济报道记者调查了解到,营业部暂未收到要取消不符合规定的科创板权限的通知。但券商加强科创板投资者适当性管理要求,正在行动,有券商要求只能通过临柜开通;也有的要求已开通的客户补双录。

  记者了解到,13日,有近百家证券公司相关业务负责人参加了培训,参会级别较高,部分为券商分管经纪业务的副总裁。

  培训会主要讲解科创板投资者适当性管理现场检查情况、投资者教育工作要求和落实情况等,督促券商做好科创板开板前的各项业务准备工作。

  与此同时,21世纪经济报道记者获悉,上交所近期向券商下发监管工作函,其中明确,对于已开通科创板权限的个人投资者,券商要进行全面核查。

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